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Programa contra el soborno y la corrupción: beneficios y pasos para implementarlo

Existen diferentes razones por las que, en la actualidad, las organizaciones necesitan más que nunca implementar un programa contra el soborno y la corrupción.

Los programas para combatir el soborno y promover la ética empresarial son necesarios, en primer lugar, para frenar el incremento sin precedentes que el coste de la corrupción y otras prácticas similares representa para las organizaciones. Coste que, según los expertos, ya se acerca a los 3 billones de dólares por año. En segundo lugar, por el consecuente aumento del marco regulatorio asociado al cumplimiento corporativo, particularmente estricto en Europa.

Cómo convertirse en un oficial de cumplimiento en 5 pasos

Un oficial de cumplimiento debe comprender las leyes, los reglamentos y la documentación compleja para garantizar el cumplimiento de la regulación vigente en su organización. Algunas de las tareas que desarrolla a diario el oficial de cumplimiento se asimilan a las de un auditor interno, con el importante objetivo de garantizar que su organización cumpla con las leyes y la ética dentro de su industria.

Para llegar a ser oficial de cumplimiento, un profesional debe reunir habilidades indispensables, como la capacidad de análisis, excelente comunicación, conocimiento de la industria en la que trabaja, capacidad para liderar equipos de trabajo, pensamiento crítico y, sobre todo, pensar siempre en los riesgos y en la forma de prevenirlos y eliminarlos.

Certificación de la norma ISO 37001: qué organizaciones deben obtenerla

La certificación de la norma ISO 37001 demuestra que la organización que la obtiene cuenta con políticas, procesos, procedimientos y una cultura eficaz para prevenir o eliminar los riesgos de corrupción, soborno y otras conductas que van contra la ética y las mejores prácticas de negocio.

ISO 37001 es el estándar creado por ISO para ayudar a las organizaciones en todo el mundo a luchar contra la corrupción y el soborno. Desde este punto de vista, el estándar es apropiado y recomendable para todas las organizaciones, de cualquier tamaño, complejidad o industria.

Checklist para la auditoría de cumplimiento: qué áreas y tipos de requerimientos debe incluir

Las organizaciones enfrentan el desafío que impone un marco regulatorio estricto y amplio. Son tantos los frentes a cubrir y tan diversos los requisitos, que se impone el uso de una checklist para la auditoría de cumplimiento.

La auditoría es el camino correcto para verificar el cumplimiento en diferentes áreas como legal, fiscal, seguridad y salud en el trabajo, protección de datos y muchos otros más que hoy conforman el extenso marco regulatorio al que está sometida una organización moderna.

Integrar ISO 37001 con otros sistemas de gestión: ventajas y cláusulas compatibles

Integrar ISO 37001 con otros Sistemas de Gestión ofrece interesantes ventajas para las organizaciones que optan por este modelo. Las cláusulas compatibles entre los diferentes estándares a integrar, son un incentivo más para seguir este camino.

ISO 37001 es el estándar de gestión antisoborno de alcance internacional que ha demostrado mayor eficacia en la prevención del soborno y la corrupción en organizaciones de todo tipo. Por eso es tan importante integrar ISO 37001 con otros Sistemas de Gestión.

Cómo realizar auditoría de cumplimiento ISO 37301: 7 pasos clave

La auditoría de cumplimiento es la herramienta que tienen a disposición las organizaciones para comprobar la eficacia y la mejora continua de un Sistema de Gestión basado en la norma internacional ISO 37301.

El primer objetivo es, por supuesto, verificar que los procesos, los controles y los procedimientos implementados se desempeñan como se esperaba que lo hicieran cuando fueron diseñados. Por extensión, la auditoría de cumplimiento es la evidencia de que la organización cumple con sus obligaciones legales, contractuales e internas.

Migrar de ISO 19600 a ISO 37301: principales beneficios de certificar la gestión de compliance

La gestión de cumplimiento se refiere a la forma en que una organización garantiza el cumplimiento de las leyes, normas o acuerdos suscritos. Durante algunos años, las organizaciones se apoyaron en el estándar ISO 19600. Hoy, esas organizaciones pueden migrar de ISO 19600 a ISO 37301 y certificar sus Sistemas de Gestión de Cumplimiento. Camino que seguirán con relativa facilidad tras construir una cultura de cumplimiento con base en la norma sustituida.

Al publicar la norma internacional ISO 19600, en 2004, ISO incorporó en ella el conocimiento y la experiencia acumulada en normas anteriores, para crear un estándar que pudiese ser utilizado en todo el mundo, con alcance sobre múltiples jurisdicciones en todo tipo de organizaciones.

Investigación de fraude y corrupción: 5 principios para entrevistas más productivas

Las entrevistas son una de las tres formas más eficaces para recopilar información en una investigación de fraude y corrupción. La revisión documental y la auditoría a las transacciones financieras complementan el kit de herramientas de las que dispone un investigador para realizar la tarea.

Por supuesto, puede haber otros mecanismos accesorios que apoyen la tarea de un investigador. Sin embargo, es claro que hablar con las personas involucradas o que pudiesen tener una relación transversal o tangencial con los hechos, tiene una importancia capital en una investigación de fraude y corrupción.

5 categorías de riesgos corporativos en los que debe centrarse la Alta Dirección

Para la Alta Dirección la gestión de riesgos es una tarea que se asume a un nivel macro. El microscopio para la búsqueda de amenazas, se deja para profesionales en otros niveles de responsabilidad y gestión. Por eso, es tan importante determinar las categorías de riesgos corporativos en los que se enfocará la atención de la esfera más alta de la organización.

En esas categorías, que se pueden definir como prioritarias, se agrupan amenazas que son objeto de análisis, evaluación y tratamiento por parte de los especialistas en gestión de riesgos. Si bien, la definición de categorías de riesgos corporativos equivale a marcar una política sobre los temas que a juicio de los Directores merecen mayor atención por la gravedad de su posible impacto negativo.

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