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Gestión Estratégica

Checklist para la auditoría de cumplimiento

Checklist para la auditoría de cumplimiento: qué áreas y tipos de requerimientos debe incluir

Las organizaciones enfrentan el desafío que impone un marco regulatorio estricto y amplio. Son tantos los frentes a cubrir y tan diversos los requisitos, que se impone el uso de una checklist para la auditoría de cumplimiento.

La auditoría es el camino correcto para verificar el cumplimiento en diferentes áreas como legal, fiscal, seguridad y salud en el trabajo, protección de datos y muchos otros más que hoy conforman el extenso marco regulatorio al que está sometida una organización moderna.

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Integrar ISO 37001 con otros sistemas de gestión

Integrar ISO 37001 con otros sistemas de gestión: ventajas y cláusulas compatibles

Integrar ISO 37001 con otros Sistemas de Gestión ofrece interesantes ventajas para las organizaciones que optan por este modelo. Las cláusulas compatibles entre los diferentes estándares a integrar, son un incentivo más para seguir este camino.

ISO 37001 es el estándar de gestión antisoborno de alcance internacional que ha demostrado mayor eficacia en la prevención del soborno y la corrupción en organizaciones de todo tipo. Por eso es tan importante integrar ISO 37001 con otros Sistemas de Gestión.

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auditoría de cumplimiento

Cómo realizar auditoría de cumplimiento ISO 37301: 7 pasos clave

La auditoría de cumplimiento es la herramienta que tienen a disposición las organizaciones para comprobar la eficacia y la mejora continua de un Sistema de Gestión basado en la norma internacional ISO 37301.

El primer objetivo es, por supuesto, verificar que los procesos, los controles y los procedimientos implementados se desempeñan como se esperaba que lo hicieran cuando fueron diseñados. Por extensión, la auditoría de cumplimiento es la evidencia de que la organización cumple con sus obligaciones legales, contractuales e internas.

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Migrar de ISO 19600 a ISO 37301

Migrar de ISO 19600 a ISO 37301: principales beneficios de certificar la gestión de compliance

La gestión de cumplimiento se refiere a la forma en que una organización garantiza el cumplimiento de las leyes, normas o acuerdos suscritos. Durante algunos años, las organizaciones se apoyaron en el estándar ISO 19600. Hoy, esas organizaciones pueden migrar de ISO 19600 a ISO 37301 y certificar sus Sistemas de Gestión de Cumplimiento. Camino que seguirán con relativa facilidad tras construir una cultura de cumplimiento con base en la norma sustituida.

Al publicar la norma internacional ISO 19600, en 2004, ISO incorporó en ella el conocimiento y la experiencia acumulada en normas anteriores, para crear un estándar que pudiese ser utilizado en todo el mundo, con alcance sobre múltiples jurisdicciones en todo tipo de organizaciones.

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Investigación de fraude y corrupción

Investigación de fraude y corrupción: 5 principios para entrevistas más productivas

Las entrevistas son una de las tres formas más eficaces para recopilar información en una investigación de fraude y corrupción. La revisión documental y la auditoría a las transacciones financieras complementan el kit de herramientas de las que dispone un investigador para realizar la tarea.

Por supuesto, puede haber otros mecanismos accesorios que apoyen la tarea de un investigador. Sin embargo, es claro que hablar con las personas involucradas o que pudiesen tener una relación transversal o tangencial con los hechos, tiene una importancia capital en una investigación de fraude y corrupción.

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Categorías de riesgos corporativos

5 categorías de riesgos corporativos en los que debe centrarse la Alta Dirección

Para la Alta Dirección la gestión de riesgos es una tarea que se asume a un nivel macro. El microscopio para la búsqueda de amenazas, se deja para profesionales en otros niveles de responsabilidad y gestión. Por eso, es tan importante determinar las categorías de riesgos corporativos en los que se enfocará la atención de la esfera más alta de la organización.

En esas categorías, que se pueden definir como prioritarias, se agrupan amenazas que son objeto de análisis, evaluación y tratamiento por parte de los especialistas en gestión de riesgos. Si bien, la definición de categorías de riesgos corporativos equivale a marcar una política sobre los temas que a juicio de los Directores merecen mayor atención por la gravedad de su posible impacto negativo.

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auditoría de cumplimiento

Cómo llevar a cabo una auditoría de cumplimiento: estrategia y elementos comunes a revisar

Implementar una estrategia para la auditoría de cumplimiento y revisar los elementos adecuados, garantiza que la organización cumpla con las obligaciones que le aplican, evite sanciones y mantenga intacta su reputación.

La auditoría de cumplimiento es, en pocas palabras, una revisión formal de los procedimientos y operaciones de una organización, enfocada puntualmente en el cumplimiento de la organización con las normas, reglamentos, políticas, decisiones, estándares implementados y acuerdos que le son aplicables.

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Registro de Cumplimiento Ambiental

Registro de Cumplimiento Ambiental: qué es y qué se debe incluir

El Registro de Cumplimiento Ambiental es un requisito para las organizaciones que han implementado un Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma ISO 14001, contenido en la cláusula 6.1.3.

Pero, aún si el Sistema de Gestión Ambiental no se basa en el estándar ISO o si no se ha implementado ningún sistema, las organizaciones necesitarán conocer sus obligaciones, ser conscientes de ellas y registrar su cumplimiento.

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Procesos de gestión de riesgos

Procesos de gestión de riesgos: 5 preguntas clave para evaluar su efectividad

Los procesos de gestión de riesgos son utilizados por las organizaciones para identificar, evaluar, priorizar y tratar amenazas que tienen la capacidad de impedir el logro de objetivos comerciales, operativos o de un proyecto específico.

Sin embargo, la efectividad de esos mismos procesos de gestión de riesgos se suele medir con frecuencia con la misma mecánica con la que se comprueba la eficacia de los sistemas de airbag en los coches: cuando ocurre un accidente.

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