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Integrar ISO 37001 con otros sistemas de gestión: ventajas y cláusulas compatibles

Integrar ISO 37001 con otros Sistemas de Gestión ofrece interesantes ventajas para las organizaciones que optan por este modelo. Las cláusulas compatibles entre los diferentes estándares a integrar, son un incentivo más para seguir este camino.

ISO 37001 es el estándar de gestión antisoborno de alcance internacional que ha demostrado mayor eficacia en la prevención del soborno y la corrupción en organizaciones de todo tipo. Por eso es tan importante integrar ISO 37001 con otros Sistemas de Gestión.

Investigación de fraude y corrupción: 5 principios para entrevistas más productivas

Las entrevistas son una de las tres formas más eficaces para recopilar información en una investigación de fraude y corrupción. La revisión documental y la auditoría a las transacciones financieras complementan el kit de herramientas de las que dispone un investigador para realizar la tarea.

Por supuesto, puede haber otros mecanismos accesorios que apoyen la tarea de un investigador. Sin embargo, es claro que hablar con las personas involucradas o que pudiesen tener una relación transversal o tangencial con los hechos, tiene una importancia capital en una investigación de fraude y corrupción.

Cómo llevar a cabo una auditoría de cumplimiento: estrategia y elementos comunes a revisar

Implementar una estrategia para la auditoría de cumplimiento y revisar los elementos adecuados, garantiza que la organización cumpla con las obligaciones que le aplican, evite sanciones y mantenga intacta su reputación.

La auditoría de cumplimiento es, en pocas palabras, una revisión formal de los procedimientos y operaciones de una organización, enfocada puntualmente en el cumplimiento de la organización con las normas, reglamentos, políticas, decisiones, estándares implementados y acuerdos que le son aplicables.

Prevenir el fraude: cómo implementar un sistema de controles internos eficaz

Un sistema de controles internos eficaz es la herramienta con mayor capacidad para prevenir el fraude. Garantizar la implementación de estos controles, y la tarea en general de prevención de actos de corrupción y fraude, corresponde a la Alta Dirección.

Es la Alta Dirección la que puede accionar los mecanismos para asegurar que los registros contables y las operaciones financieras se ajusten a las normas internacionales generalmente aceptadas. Esta es una obligación de cumplimiento impuesta por diferentes regulaciones, de acuerdo con el país y el continente. El objetivo primordial es prevenir el fraude y la corrupción y, para ello, la realización de controles internos es fundamental.

¿Puede ISO 37002 ayudar a desarrollar la respuesta a la Directiva de protección de denunciantes...

Desde el 21 de diciembre de 2021 todas las organizaciones que operan en la Unión Europea deben cumplir con lo determinado en la Directiva de Denunciantes de la UE 2019/1937. ISO 37002, publicada en julio de 2021 por otra parte, ofrece directrices y orientaciones para implementar y mantener un Sistema de Gestión de Denuncias imparcial que ofrezca confianza y protección al informante.

La pregunta es, ¿el estándar ISO resulta eficaz para que las organizaciones alcancen la conformidad con la Directiva de la UE? La respuesta a esta pregunta es importante para todas las organizaciones que se enfrentan ahora al desafío de implementar, por primera vez, un programa de denuncia de irregularidades.

ISO 37001 Anticorrupción: 8 razones para implementar un sistema de gestión de lucha contra el...

ISO 37001 Anticorrupción ofrece un marco de gestión para definir un sistema antisoborno y anticorrupción. El estándar, publicado en 2016, también proporciona un punto de referencia para que cualquier organización pueda cumplir con las leyes y regulaciones contra el soborno y la corrupción.

El interés por expandir las operaciones de la organización y ampliar las expectativas comerciales, lleva a las organizaciones a implementar las mejores herramientas para identificar, gestionar y mitigar los riesgos de soborno y corrupción. Sin duda, ISO 37001 Anticorrupción ocupa un lugar prioritario en la lista de estas herramientas.

Obtener la certificación ISO 37001: 5 preguntas para saber si la organización está preparada

Obtener la certificación ISO 37001 es la forma de comprobar frente a terceros que la organización, su Alta Dirección y sus empleados, están comprometidos con la honestidad, la ética, la transparencia y las mejores prácticas para hacer negocios.

Implementar el sistema de gestión anticorrupción es importante. Pero, hasta obtener la certificación ISO 37001, las partes interesadas tendrán que creer en la palabra de la organización.

La certificación comprueba sin lugar a dudas, para todas las personas u organizaciones, que se cumplen los procesos y procedimientos reconocidos a nivel mundial, considerados por el estándar generalmente aceptado para la transparencia empresarial y el buen gobierno.

Documentación necesaria para lograr la certificación ISO 37001

Una vez que el sistema de gestión anticorrupción ha sido implementado, la organización está lista para afrontar la auditoría de certificación ISO 37001. Y, en esta, los documentos obligatorios será lo primero que revisará el auditor del organismo regulador.

Seguramente se ha hecho un buen trabajo. Pero la auditoría de certificación ISO 37001 representa un hito de especial importancia en el proyecto, razón por la cual conviene revisar una vez más la documentación necesaria.

ISO 37001 Antisoborno – Beneficios y cursos de formación

Un sistema ISO 37001 Antisoborno proporciona a la organización que lo implementa un marco adecuado para prohibir, prevenir, detectar, informar y tratar los problemas de corrupción, fraude y soborno que pudiesen presentarse.

Sabemos que el soborno es precisamente uno de los tipos de corrupción más comunes en el mundo corporativo. Las organizaciones de todos los sectores pueden y deben contribuir a la lucha contra todo tipo de conductas anti éticas, iniciando con el compromiso que se adquiere al impulsar el proyecto de implementar un sistema ISO 37001 Antisoborno.

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