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Artículos Técnicos

Riesgo y cumplimiento

Riesgo y cumplimiento: principales áreas en las que enfocarse en 2022

Las organizaciones en todo el mundo han encontrado un panorama complejo en los últimos dos años como consecuencia de la emergencia sanitaria y las consecuentes interrupciones comerciales. Los equipos de riesgo y cumplimiento se preparan para un año 2022 en el que esperan un periodo de reactivación y crecimiento.

Pero será una reactivación marcada por la resiliencia y por la necesidad de atender problemas ambientales, sociales y de gobernanza. La gestión de riesgo y cumplimiento necesitará preocuparse especialmente por determinadas áreas, que no resultan imprevistas si analizamos el camino recorrido y lo que se espera del año que recién empieza.

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Riesgos del cambio climático

Riesgos del cambio climático: cómo evaluarlos y gestionarlos a tiempo

Los riesgos del cambio climático hoy generan impactos negativos reales en los sistemas naturales, en la sociedad, en los países y, por supuesto, en las organizaciones.

En muchos lugares del planeta, el impacto de los riesgos ambientales asociados con los riesgos del cambio climático modifica el comportamiento de las especies, produce cambios estacionales imprevisibles, afecta la producción agrícola, pero lo más preocupante es que aumenta las desigualdades sociales y tiene un impacto negativo directo sobre la salud humana.

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Cumplimiento en ISO 27001

Cumplimiento en ISO 27001: consejos para mantener el cumplimiento de la norma de seguridad de la información

Mantener el cumplimiento en ISO 27001 es el reto tras implementar y certificar el SGSI. Es en ese momento cuando inicia el verdadero trabajo de gestión y control para los profesionales en el área de Seguridad de la Información.

La buena noticia es que en la norma, y en la documentación que se ha realizado para implementar el SGSI, se encuentran las instrucciones sobre lo que hay que hacer y en qué puntos concentrar la atención.

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Gestionar los riesgos de terceros

Gestionar los riesgos de terceros: pasos para llevarlo a la práctica

Gestionar los Riesgos de Terceros siempre ha sido importante, pero la globalización y el aumento de la subcontratación conceden mayor importancia a esta tarea en la Gestión de Riesgos de las organizaciones modernas.

Recientemente, abordamos en un artículo la importancia de la gestión de riesgos de terceros, lectura que es recomendable revisar para articular con mayor facilidad el tema sobre Gestionar los Riesgos de Terceros y cómo llevarlo a la práctica.

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Gestionar los riesgos de terceros – ¿Cómo llevarlo a la práctica?

La gestión de riesgos de terceros tiene un ciclo de vida. Esto significa que los riesgos pasan por diferentes etapas en un proceso que pretende eliminar la mayoría, mitigar otros, compartir algunos y tolerar el menor número posible.

Hemos identificado ocho pasos que debemos dar para gestionar los riesgos de terceros, desde el mismo punto en el que se establece la relación con el proveedor, contratista o subcontratista, que serán básicamente los terceros que consideraremos para este efecto, hasta que esa misma relación deja de existir.

Estos ocho pasos o fases describen un ciclo de vida de lo que también se conoce como gestión de relaciones con terceros. Conozcamos estas etapas:

1. Conocer e identificar al tercero

Usualmente, las organizaciones cuentan con una base de datos o, por lo menos, un listado de proveedores, contratistas y subcontratistas. La información proveniente de un CRM, por ejemplo, resulta muy valiosa para cumplir con este objetivo de identificar claramente al tercero.

Los contratos suscritos con ellos y la realización de encuestas y entrevistas también resultarán muy útiles en este momento. Básicamente, esta es la información que se pretende recopilar:

  • Información específica del proveedor.
  • Su dirección física.
  • Sector en el que opera.
  • Tipo de relación comercial que se ha establecido con esa organización o profesional.
  • Monto de las operaciones.
  • Nombres de los contactos y miembros de la Alta Dirección.
  • Historial de transacciones.
  • Información de contacto (e-mail, teléfonos, sitio web).
  • Certificaciones que ostenta.
  • Requisitos para el manejo de la privacidad de la información.

Esta información será suficiente para identificar a los terceros, clasificarlos y hacer una primera priorización de ellos.

2. Evaluar y seleccionar los terceros

Con base en la información obtenida, la organización evalúa y selecciona los proveedores con los que trabajará, considerando las necesidades, las ventajas y aspectos que ayuden a minimizar el riesgo, como las certificaciones, por ejemplo.

3. Realizar la evaluación de riesgos

Aquí inicia formalmente la gestión de riesgos de terceros. Los profesionales harán uso de las herramientas y modelos de evaluación conocidos, pero adicionalmente tratarán de compartir información sobre los terceros con otras organizaciones. Algunas de ellas ya habrán hecho la tarea, y aunque no se puede incorporar ese trabajo de forma directa, sí se puede encontrar en él información muy valiosa.

4. Tratar los riesgos

Con la evaluación de riesgos en mano, inicia la tarea de tratar los riesgos. Gestionar los riesgos de terceros en esta etapa significa categorizarlos de acuerdo con su impacto negativo o su probabilidad de ocurrencia.

Es en este momento en el que también se considera el apetito de riesgo de la organización. Si tratar un riesgo resulta demasiado costoso o implica dejar de aprovechar claras oportunidades comerciales, es probable que lo mejor sea admitirlo, y para ello, es preciso haber definido el apetito de riesgo de la organización.

Vinculado con esto último, está la definición del nivel de riesgo residual admisible y la implementación de controles para alertar sobre la inminencia del alcance de los niveles de riesgo admisibles.

5. Alinear la gestión de compras, adquisiciones y contrataciones

Gestionar los riesgos de terceros tiene unos propósitos prácticos inmediatos que inciden en la contratación de la organización y en la gestión de compras y adquisiciones. No tendría sentido el trabajo de los profesionales del área de riesgos si su labor no estuviese alineada con los procesos de contratación, compra y adquisición.

El primer aspecto en el que la gestión de riesgos alcanza la gestión de compras, adquisiciones y contrataciones es la redacción de los contratos con proveedores de productos y servicios. En las cláusulas, además de los puntos obvios, se considerará:

  • La propiedad intelectual.
  • Cláusulas de incumplimiento o rescisión.
  • Garantías.
  • Confidencialidad de la información.
  • Indemnizaciones.
  • Límites de las responsabilidades.
  • Seguros.
  • Acuerdos para procesamiento de datos.
  • Protección de datos.
  • Cambio de proveedores de tercera o cuarta línea.
  • Indicadores de cumplimiento.
Las organizaciones también deben gestionar los riesgos de terceros, sobre todo cuando estos tienen importancia estratégica. Aprende cómo hacerlo #RiskManager #GestiónRiesgos #ISO31000 Clic para tuitear

6. Implementar indicadores de rendimiento de la gestión

No es posible el control de aquello que no se mide. Gestionar los riesgos de terceros es una tarea que no se aparta de este principio, y de ahí la importancia de mantener registros detallados y auditables sobre toda la gestión y sus resultados.

Algunos datos que se espera estén disponibles siempre son:

  • Número de proveedores y contratistas activos.
  • Listado de proveedores y contratistas priorizados.
  • Resultado de las evaluaciones de riesgos aplicadas a cada proveedor o contratista.
  • Estado de los contratos con cada proveedor (vencidos, vigentes, nulos, no cumplidos…).
  • Riesgos identificados agrupados de acuerdo con su impacto negativo o probabilidad.
  • Riesgos para cada etapa del proceso de contratación.
  • Historial de riesgos, ocurrencia, impacto y resultados.
  • Medidas de prevención aplicadas y sus resultados.
  • Medidas de monitoreo implementadas y sus resultados.

7. Monitorear la gestión de forma constante

Gestionar los riesgos de terceros es una tarea continua y cíclica. Aún después de analizar y tratar los riesgos que implica un tercero determinado, la posibilidad de que aparezcan nuevas amenazas está siempre presente.

Cambios de regulaciones, obtención de nueva información, noticias sobre sanciones o litigios judiciales, entre otras, son circunstancias que obligan a monitorear de forma continua la gestión de riesgos de terceros. Algunos eventos puntuales a tener en cuenta al Gestionar los Riesgos de Terceros son:

8. Retiro del proveedor

Gestionar los riesgos de terceros, como hemos comentado, es una tarea que tiene alcance durante todo el ciclo de vida del proveedor, esto es desde que inicia la relación, hasta que esta se extingue.

Desvincular un proveedor es el último paso en la historia de la relación comercial, pero también de gestión de riesgos. Es preciso asegurar que se toman todas las medidas necesarias para salvaguardar la información, se conservan los registros históricos, se crea un registro único sobre el evento en el que se adjunta una evaluación general del proveedor, se incorpora un concepto sobre la elegibilidad o no en un futuro como contratista o proveedor…

Una lista de verificación es la mejor elección para asegurar un proceso completo de baja exitoso y seguro. Lo importante es que todo se documente y se cuente con la información necesaria para auditar o inspeccionar la gestión.

Diplomado Risk Manager

Gestionar los riesgos de terceros, como muchas otras actividades en el área, requerirá la participación de profesionales con los conocimientos apropiados. El Diplomado Risk Manager es un programa de excelencia que, además de ofrecer estos conocimientos, trabaja desde experiencias prácticas reales, y recursos gratuitos como modelos de evaluación, plantillas, manuales y una gran cantidad de importantes y exclusivos documentos elaborados por los más reconocidos profesionales a nivel internacional.

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Nueva llamada a la acción
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Mantener sistemas de gestión ISO

Mantener sistemas de gestión ISO: guía para cumplir con los requisitos de mejora continua

Mantener sistemas de gestión ISO es uno de los aspectos más importantes para cumplir con los requisitos y mantener la certificación de las normas ISO. El mantenimiento de los sistemas de gestión no es un documento que se escribe una sola vez y se lee de forma ocasional, sino una labor en constante evolución.

A continuación, explicamos la importancia de esta tarea, qué tipo de actividades realizar, y con qué frecuencia, para mantener sistemas de gestión ISO.

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ISO 27701

El futuro de la privacidad: ISO 27701 de Gestión de Información de Privacidad

En 2019, la Organización Internacional de Normalización y la Comisión Electrotécnica Internacional IEC, trabajaron en el proyecto de un nuevo estándar que hoy se conoce como ISO 27701. El objetivo principal de este trabajo era ofrecer a las organizaciones un nuevo elemento para potenciar la capacidad de la ya reconocida ISO 27001, para cumplir con lo dispuesto en normativas como GDPR.

Hoy, tres años más tarde, ISO 27701 se constituye en el pilar para muchas organizaciones que esperan, de la mano de ISO 27001, alcanzar la conformidad con GPDR. Pero lo cierto es que a pesar de haber sido publicada hace tres años, la norma ISO 27701:2019 no ha tenido la difusión esperada.

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Obtener la certificación ISO 37001

Obtener la certificación ISO 37001: 5 preguntas para saber si la organización está preparada

Obtener la certificación ISO 37001 es la forma de comprobar frente a terceros que la organización, su Alta Dirección y sus empleados, están comprometidos con la honestidad, la ética, la transparencia y las mejores prácticas para hacer negocios.

Implementar el sistema de gestión anticorrupción es importante. Pero, hasta obtener la certificación ISO 37001, las partes interesadas tendrán que creer en la palabra de la organización.

La certificación comprueba sin lugar a dudas, para todas las personas u organizaciones, que se cumplen los procesos y procedimientos reconocidos a nivel mundial, considerados por el estándar generalmente aceptado para la transparencia empresarial y el buen gobierno.

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evaluar la mejora continua en ISO 9001

Cómo evaluar la mejora continua en ISO 9001: guía práctica para la auditoría

ISO 9001 requiere la mejora continua del Sistema de Gestión de la Calidad, según la cláusula 10.3. Evaluar la mejora continua en ISO 9001 es entonces una necesidad para la organización, pero también lo es para el auditor interno y para el auditor de certificación.

Textualmente, la cláusula indica que “la organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficiencia del SGC”. Luego amplía el texto informando que se debe revisar, analizar y evaluar el sistema, y tener en cuenta los resultados de la revisión de la Alta Dirección, con el fin de establecer si existen necesidades u oportunidades que tengan que ser consideradas como parte de la mejora continua.

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estudiar seguridad y salud en el trabajo

Por qué estudiar seguridad y salud en el trabajo: una profesión de futuro

Estudiar seguridad y salud en el trabajo representa hoy una gran oportunidad de obtener una posición de liderazgo en una empresa, pero también de aumentar el abanico de salidas laborales, en un mercado laboral que sabemos es muy competitivo.

El área de seguridad y salud en el trabajo ofrece la posibilidad de desarrollar una carrera gratificante, porque se trata finalmente de brindar bienestar, seguridad, salud y confort a los trabajadores.

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